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D公司债券回售风险及处置案例
D公司（以下简称“发行人”）2016年面向合格投资者公开发行公司债券（以下简称“16D债”）于2016年1月完成发行，发行规模10亿元。因发行人2015年亏损4.77亿元，导致“16D债”发行完成后不符合上市条件，并触发了投资者回售条款。经
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C公司付息违约和终止上市风险处置案例
C公司主营业务为生产和销售单晶硅和多晶硅太阳能电池组件，注册地为S市，实际控制人为N。公司于2010年11月X日在交易所阿上市。2012年3月，公司发行了10亿元存续期为5年、附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权的公司债（以
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“代客理财”莫轻信 证券投资走正途
市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段，骗得客户信任，从而私下为投资者做资产管理，进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后，常常引发矛盾纠纷，从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。 某券商营业部前员工A（
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远离非法投资咨询 树立理性投资理念
《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构、虚构专业理财业务员身份，以提供精准投资咨询建议、帮
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及时更新资料 避免无故受损
一、案例概述 李先生在证券市场投资几年后，发现周围的朋友都开始转战期货市场。了解到期货市场的T+0交易方式和可以卖空的操作模式后，便在朋友的介绍下到期货公司开户，开户期间开户人员向李先生揭示了期货投资存在风险，也介绍了期货不同于证券的各
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警惕“赌徒心态” 拒绝期货配资
一、案例概述 赵先生是一名期货投资者，抱着交流、学习的态度，平时总爱加入一些投资交流QQ群，跟大家讨论交流。这天收盘后，赵先生像往常一样打开QQ，向高手请教行情走势。群里的一个信息引起了他的注意:“提供1:5或1:10倍资金配资业务（即
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代客理财擦亮眼
张先生，退休独居在家，儿女在外上班，以退休金和租金生活。几天前在网上发布了一条出租房屋的消息后过几天就接到**投资咨询公司”的电话，介绍他做黄金投资，张先生说自己不懂怎么办，该业务员表明可以代客理财全交给他们管，不用张先生操心，而且可以定期
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南京亚太化工电子交易平台责任人员诈骗案判例
南京亚太化工电子交易平台（以下简称南京亚太）作为江苏省清理整顿后保留的交易场所从事现货电子交易，但该平台总经理等相关涉案人员擅自发展分支机构及代理商，将业务外包给第三方团队，通过互联网、微信、电话等方式公开营销，通过承诺高收益、隐瞒风险诱导
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期货公司客户疑似账户密码被盗案例
诉求事项介绍： A期货公司客户陈某某称2017年5月19日21点10分登录客户端，发现1手豆油1709合约已被平仓，非本人操作，怀疑账户密码被窃取，报警未被受理后向中国期货业协会投诉。要求A期货公司说明原因，赔偿损失。 核实及处理情
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沈某某与上海朗高期货经纪有限公司期货强行平仓纠纷案
关键词：穿仓 透支交易 强行平仓 文书编号：（2013）沪高民五（商）终字第29号 说明：本案例依据的判决为二审判决书 一审法院经审理查明：2009年7月29日，被告沈某某与原告上海朗高期货经纪有限公司（以下简称朗高期货）签
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