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非法证券投资咨询专项整治行动—风险警示案例
1.假冒公司名义非法荐股实施诈骗 2014年7月，某投资者向陕西证监局举报“西安G软件有限公司”非法荐股、超范围经营。经查，G公司近年来并无实际经营活动，本案违法主体实为迟某、马某等人，他们假冒G软件公司名义，通过手机、微博、QQ群向
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风险提示词条
中国证监会投资者保护局提醒您： 1.选择适合自己的投资品种，做理性投资者。 2.掌握风险识别和承担能力，知悉并自行承担投资风险。 3.选择合法证券经营机构，树立理性投资观念。 4.遵守科创板适当性管理规定，禁止垫资开
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稳赚不赔？一投资过亿网络交易平台诈骗案42人获刑
群里的人都说这个投资稳赚不赔 浙江诸暨：一投资过亿网络交易平台诈骗案42人获刑 “稳赚钱、有行情、专业分析师，这么好的现货投资平台，交流群里的群友都赚钱了！”不明真相的投资者也想跟着大赚一笔，不想却一步步陷入犯罪团伙的骗局，血本
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股市投资者需谨防被诱导参与非法投资交易
近年来，一些不法分子以推荐股票为名，诱导股市投资者参与非法证券期货交易，骗取投资者钱财，危害社会稳定和资本市场秩序。其主要手法如下： 一是拉人加入荐股交流群。不法分子通过投放网络广告、分享微信朋友圈等方式开展虚假不实宣传，以免费推荐“牛
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基金资管产品债券交易连环违约纠纷案例
一、案情介绍 X私募基金公司Q资管计划在银行间市场开展债券交易，通过逆回购交易模式反复操作，杠杆较高。其中持有较多的是Ｄ公司发行的A债券，受Ｄ公司发行的另一债券违约影响，A债券估值被调整为零，该资管计划无法继续借入资金回购A债券，进而
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首例适用小额速调机制纠纷案例
一、案情介绍 2014年3月，投资者W购买了F证券公司“某集合资产管理计划”产品，公司在宣传该产品时明确表示“不直接投资二级市场”。2014年5月，沪深交易所出台交易新规，管理人需增大二级市场投资。2015年8月，该产品发放投资红利后
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投资者与证券营业部佣金调整纠纷案例
一、案情介绍 投资者L向福建省证券期货业协会（以下简称“协会”）反映称，其向某证券营业部申请调整交易佣金，客服人员口头答应但未提供相关回执单据，后L发现其佣金未下调，要求营业部退还多收取的佣金。营业部提出未找到L申请调整佣金的相关资料
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公证提存化解投资者与证券公司理财产品业务纠纷案例
一、案情介绍 2016年5月，投资者W经他人介绍认识了H证券公司营业部业务经理Z。W在Z的陪同下，前往其任职的营业部开立资金账户时，营业部负责人告知W，Z是该营业部明星投资经理，有任何投资需求，可直接找Z。随后，W分3次将大额资金打入Z
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投资者与期货公司交易系统故障纠纷案例
一、案情介绍 投资者Z于2017年在D期货公司开立期货账户。2018年3月，Z在进行期货合约交易时，因交易系统故障发现不能平仓，最终导致资金损失，遂与D公司发生纠纷，要求公司赔偿其损失。 在厦门证监局指导协调下，中证中小投资者服务
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投资者与期货公司及其营业部期货交易纠纷案例
一、案情介绍 最高人民法院在审理再审申请人Ｗ因与被申请人Ｈ期货有限公司及其JN营业部期货交易纠纷一案中，征得双方当事人同意后，根据《最高人民法院 中国证券监督管理委员会关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》的有关
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