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保护中小投资者典型案例——何某与某期货公司委托交易纠纷
一、基本案情 某期货公司客户何某反映，近期进行CF101C13800期权交易，设置了云止盈条件单，却发现交易软件将其几笔委托以跌停价成交，造成亏损。何某强调其并非第一次使用该功能，之前未曾出现该问题，向期货公司反映却未获得合理解释。何
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保护中小投资者典型案例——李某与某证券营业部客户服务纠纷
一、基本案情 李某是某证券营业部客户经理黄某开发的客户。2019年底，李某与黄某相互约定，由黄某指导李某股票操作，李某致电营业部申请佣金费率从万分之三调整至千分之三，以便黄某从中获取增量佣金收入。双方合作后，李某根据黄某推荐的个股及指
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保护中小投资者典型案例——张某从业人员违规买卖股票案
一、案件基本情况 张某为某证券公司广州某营业部员工，先后任开发部经理、营销主管等职务。2015月6月18日至2019年6月11日期间，张某利用其母亲“梁某玲”证券账户买卖股票，成交金额累计108,430,529.03元，亏损1,184
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保护中小投资者典型案例——某会计师事务所审计未勤勉尽责案
一、 案件基本情况 2018年12月，中国证监会对K上市公司涉嫌信息披露违法违规案立案调查。在主案调查过程中，证监会对年报审计机构某会计师事务所涉嫌未勤勉尽责行为同步立案调查，平行推进案件办理。经查，该会计师事务所为K公司提供年报审计
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保护中小投资者典型案例——某私募基金管理人信息披露违法违规案
一、案件基本情况 2018年5月至2020年1月，某私募基金管理人作为其管理的35只基金产品的资产委托人，在基金净值披露环节通过篡改估值数据，在净值公告、定期报告、“私募排排网”上披露的方式，共虚增基金财产18.27亿元，净值虚增比例
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保护中小投资者典型案例——某上市公司信息披露违法违规案
一、案件基本情况 某上市公司与许某、B公司于2019年6月11日签署《合作合同》，于6月12日发布《关于签署的公告》，披露许某及其研究团队研制了今珠多糖注射液并拥有相关技术专利，今珠多糖注射液为“非洲猪瘟”防治疫苗，可以实现对非洲猪瘟
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投资者保护典型案例——“股权代持”莫轻信，新三板投资走正途
某挂牌公司实际控制人马某因公司急需周转资金，以正在筹备A股上市为名，先后与多家股权投资公司签订《投资顾问协议书》，委托他们寻找投资者。股权投资公司找到宣传团队，具体操作策划推广事宜。宣传团队一方面雇佣大批代理商通过组建微信群或QQ群，拉拢有
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被忽视的重大事项进展公告
上市公司的一些重大事项会涉及到分阶段披露进展的情形，需要投资者持续认真阅读相关公告，当事项延续时间较长时，一些投资者习惯性地低估事项影响的严重性，在进行投资决策时忽视公司在进展公告中已披露的风险提示，最后造成重大损失。 2012年9月，
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信披违规非小事 见微知著要谨慎
作为公众上市公司，及时披露对公司有重大影响的事项是公众二字的应有之义，这样才能让投资者清晰了解公司的运营情况，获得足够信息作出投资决策。对公司有正面影响的要披露，有负面影响的也要披露，如果一家公司报喜不报忧，或很多事情瞒着不说，要么就是公司
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分级基金网上交易系统显示错误引致的赔偿责任裁量原则——甲某诉乙公司、乙公司营业部证券投资基金交易纠纷案
【基本案情】 甲某在乙公司营业部开户，使用乙公司指定的钱龙系统进行交易。2015年7月13日，甲某通过钱龙交易系统购买了易方达基金公司作为管理人的150107易基中小板B基金。2015年8月25日基金交易收盘后，甲某收到下折短信提示后
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