【湖南证监局】湖南辖区2020年第三季度证券期货投诉情况通报

各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：

现将2020年第三季度湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，各机构应高度重视投诉处理工作，切实维护投资者合法权益。具体如下：

一、情况综述

（一）2020年第三季度投诉总量

第三季度，我局共接收各类咨询、投诉、举报1490件。其中来电1178件，占比79%；中国证监会“12386”热线转办事项147件，占比10%；书面来信(含证监会转办函)118件，占比8%；来访47批/187人次，占比3%。

（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布

第三季度，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共29件。从投诉对象看，针对证券经营机构的15件，占比52%；针对证券投资咨询机构的9件，占比31%；针对期货经营机构的5件，占比17%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）

（三）投诉趋势和热点

1.针对证券经营机构、证券投资咨询机构的书面投诉同比减少80%。相关机构应持续加强内部管理，提高服务质量，积极处理客户投诉，切实保护投资者合法权益。

2. 针对期货经营机构的书面投诉呈上升趋势，主要涉及期货居间人以及外部接入信息系统管理问题。相关机构应高度重视，加强风控管理，防止风险事件发生。

二、书面投诉反映的问题通报

（一）涉及证券经营机构问题

第三季度，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共15件，涉及4家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：服务质量问题4件，违规经营4件，融资融券业务纠纷3件，其他4件。

投诉量居前的公司为：方正证券及其在湘营业部（8件）；湘财证券及其在湘营业部（4件）；平安证券在湘营业部（2件）。

（二）涉及期货经营机构问题

第三季度，我局收到针对期货经营机构的书面投诉5件，涉及1家期货公司及其营业部，反映的主要问题为：期货居间人诱导客户进行期货交易导致亏损，为非法期货活动提供便利等。

涉及的公司为：财信（德盛）期货及其营业部（5件）。

（三）涉及证券投资咨询机构问题

第三季度，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共9件，涉及证券投资咨询公司3家。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传，违规承诺收益等。

投诉量居前的公司为：盈亚（盛世创富）证券投资咨询有限公司5件；湖南巨景证券投资顾问有限公司2件，其中1件已撤诉；海顺证券投资顾问有限公司湖南分公司2件，其中2件撤诉。

特此通报

湖南证监局

2020年10月19 日

📌 本文转载自 中国期货业协会投资者教育基地，原文链接：https://edu.cfachina.org/xwzx/tjdt/202010/t20201023_19688.html