【宁波证监局】宁波局“四步走”扎实推进居间人过渡期监管

为进一步加强辖区期货经营机构对居间人的管理,切实落实《期货公司居间人管理办法》(试行,以下简称《办法》)要求,宁波局立足辖区实际,扎实推进居间人过渡期监管。 

一是全面摸排。通过下发调查问卷,摸排辖区机构居间人数量、在中期协登记记录、居间收入占比等情况,实地走访居间业务占比大、居间人较多的期货经营机构。二是压实责任。通过辖区新任负责人监管第一课、经营机构负责人座谈会等形式,要求各机构切实承担居间人管理主体责任,严格执行《办法》相关规定。三是以案促改。汇编近几年因居间人管理不善被派出机构出具监管措施情况、居间人代客理财、喊单等典型案例,以《机构监管情况通报》形式下发,要求各机构对照自查自改。四是重点发力。将居间人管理纳入我局现场检查的重点项目,加大检查力度,对检查发现的违规问题及时采取监管措施,对辖区机构进行警示。 

下一步,宁波局将持续加强辖区期货经营机构居间人管理,切实保护期货投资者合法权益,推动辖区期货市场稳健规范发展。

📌 本文转载自 中国期货业协会投资者教育基地，原文链接：https://edu.cfachina.org/xwzx/tjdt/202208/t20220825_29800.html