【重庆证监局】重庆证监局把好“四关”，推动资本市场诚信建设取得新成效

近年来，重庆证监局扎实做好诚信监管，加大诚信宣传教育力度，强化市场信用约束，坚持以失信惩戒和守信激励为核心，切实把好“四关”，不断夯实辖区资本市场诚信建设基础，提高市场主体诚信合规意识和规范运作水平。 

一是健全“制度关”。先后制定《重庆证监局诚信监管工作方案》《重庆证监局诚信信息录入更新、查询和更正工作规程》等制度规定，不断压实诚信监管责任，严格落实职责分工、时限要求，规范、全面、及时做好信息采集、录入和更新工作，推动诚信信息“应查尽查、应归尽归”。 

二是守住“责任关”。坚守监管主责主业，2019年以来，办理上市公司大股东资金占用、信息披露类、内幕交易案件、证券公司未履职尽责案多起，对各类市场主体采取行政监管措施117次，压实市场主体责任，形成有效震慑。 

三是完善“数据关”。按照“谁作出、谁负责”的原则，将行政许可、行政处罚、行政监管措施等录入诚信数据库；安排专人每月复核录入情况，确保及时性和准确性。近三年来，共录入各类诚信信息500余条。积极强化诚信协同监管，及时将“双公示”信息推送至“信用重庆”，推动各方共建共治共享。今年以来，“信用重庆”诚信数据扩展至行政检查、诚信激励等信息，最大化发挥警示作用和约束效应。 

四是落实“查询关”。将诚信查询全面嵌入行政执法各个领域，实现诚信监管全覆盖。在行政许可、备案环节，主动通过查询诚信信息，把违规失信者拒之门外，从源头把好入门关；在日常监管环节，将查询监管对象诚信信息作为重要手段；在采取行政监管措施、行政处罚审理等环节，全面查询诚信信息，以此作为裁量当事人责任的重要参考依据。在对外服务环节，发布查询指南，方便市场主体高效办理诚信信息申报、查询及更正等事宜。近三年以来，共开展对外诚信查询1400余人次，无遗漏、错误的情况。

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